水晶光电:安信证券股份有限公司关于公司2018年度持续督导年度保荐工作报告

时间:2019-04-16 00:00:00

安信证券股份有限公司

关于浙江水晶光电科技股份有限公司 2018 年度持续督导

年度保荐工作报告

 

保荐机构名称:安信证券股份有限公司

 

 

被保荐公司简称:水晶光电(002273

 

 

 

 

 

 

 

 

保荐代表人姓名:徐恩

 

 

联系电话:021-35082796

 

 

 

 

 

 

 

 

保荐代表人姓名:张喜慧

 

 

联系电话:021-35082967

 

 

 

 

 

 

 

 

一、保荐工作概述

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

项目

 

 

 

工作内容

 

 

1.公司信息披露审阅情况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

是;审阅水晶光电公开信息披露文件,包括:

 

1)是否及时审阅公司信息披露文件

 

三会公告文件及独立董事发表意见的公

 

 

告;定期报告及财务审计报告;管理制度文

 

 

 

 

 

 

 

 

件;其他临时公告文件等。

 

 

 

 

 

2)未及时审阅公司信息披露文件的次数

 

 

 

 

 

 

 

 

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

 

 

 

 

 

情况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1)是否督导公司建立健全规章制度(包括

 

 

 

 

 

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

 

 

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

 

 

 

 

 

 

 

度、关联交易制度)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2)公司是否有效执行相关规章制度

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

安信证券核查了水晶光电的《公司章程》、三

 

3.募集资金监督情况

 

会议事规则、《关联交易管理制度》、《信息披

 

 

露管理制度》等相关制度,并关注了相关制

 

 

 

 

 

 

 

 

度的执行情况。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2 次(截至 2018 12 31 日,2015 年度非

 

1)查询公司募集资金专户次数

 

公开发行股票募集资金余额为 25,210.12

 

 

元;2017 年度可转换公司债券募集资金余额

 

 

 

 

 

 

 

 

为人民币 48,013.81 万元。)

 

 

 

 

 

 

 

2)公司募集资金项目进展是否与信息披露

 

 

文件一致

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.公司治理督导情况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1)列席公司股东大会次数

0

 

 

2)列席公司董事会次数

0

 

 

3)列席公司监事会次数

0

 

 

5.现场检查情况

 

 

 

1)现场检查次数

1

 

 

2)现场检查报告是否按照本所规定报送

 

 

3)现场检查发现的主要问题及整改情况

 

 

6.发表独立意见情况

 

 

 

 

11 次;1、安信证券股份有限公司关于公司购

 

买设备资产暨关联交易的核查意见(2018

 

2 月);2、安信证券股份有限公司关于公司内

 

部 控 制 规 则 落 实 情 况 自 查 表 的 核 查 意 见

 

2018 4 月);3、安信证券股份有限公司

 

关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的

 

核查意见(2018 4 月);4、安信证券股份

 

有限公司关于公司 2018 年度日常关联交易预

 

计的核查意见(2018 4 月);5、安信证券

 

股份有限公司关于公司 2017 年度募集资金存

 

放与实际使用情况的专项核查报告(2018

 

4 月);6、安信证券股份有限公司关于公司使

1)发表独立意见次数

用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核

 

查意见(2018 7 月);7、安信证券股份有

 

限公司关于公司购买设备资产暨关联交易的

 

核查意见(2018 7 月);8、安信证券股份

 

有限公司关于公司非公开发行股份上市流通

 

的核查意见(2018 8 月);9、安信证券股

 

份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集

 

资金暂时补充流动资金的核查意见(2018

 

8 月);10、安信证券股份有限公司关于公司

 

购买设备资产暨关联交易的核查意见(2018

 

9 月);11、安信证券股份有限公司关于公

 

司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核

 

查意见(2018 12 月)。

 

 

2)发表非同意意见所涉问题及结论意见

不适用

 

 

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

 

 

 

 

持续督导期间,公司不存在需要保荐人向交

1)向本所报告的次数

易所报告的情况,保荐人也未曾向交易所报

 

 

 

2)报告事项的主要内容

不适用

 

 

3)报告事项的进展或者整改情况

不适用

 

 

8.关注职责的履行情况

 

 

 

1)是否存在需要关注的事项

 

 

2)关注事项的主要内容

不适用

 

 

3)关注事项的进展或者整改情况

不适用

 

 

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

 

 

10.对上市公司培训情况

 

 

 

1)培训次数

1

 

 

2)培训日期

2019 1 22

 

 

3)培训的主要内容

关于《监管政策动态及融资方式介绍》的培

 

 

 

11.其他需要说明的保荐工作情况

 

 

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

 

项目

 

 

存在的问题

 

 

采取的措施

 

 

 

 

 

 

 

 

1.信息披露

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.公司内部制度的建立和执行

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3三会运作

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.控股股东及实际控制人变动

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5.募集资金存放及使用

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6.关联交易

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7.对外担保

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8.收购、出售资产

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、

 

 

 

 

 

 

 

风险投资、委托理财、财务资助、套期保

 

 

 

不适用

 

 

值等)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保

 

 

 

不适用

 

 

荐工作的情况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

11.其他(包括经营环境、业务发展、财

 

 

 

 

 

 

 

务状况、管理状况、核心技术等方面的重

 

 

 

不适用

 

 

大变化情况)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

三、公司及股东承诺事项履行情况

 

公司及股东承诺事项

 

 

是否履行承诺

 

 

未履行承诺的原因及解决措施

 

 

 

 

 

 

 

 

1.股东股份锁定承诺

 

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.股东避免同业竞争的承诺

 

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.股东不占用上市公司资金的承诺

 

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.发行人不向股东拆借资金的承诺

 

 

 

 

不适用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、其他事项

 

报告事项

 

说明

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.保荐代表人变更及其理由本年度未发生保荐代表人变更情况2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况3.其他需要报告的重大事项

(以下无正文)

(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份有限公司 2018 年度持续督导年度保荐工作报告》之签章页)保荐代表人:

安信证券股份有限公司年 月 日

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