澜起科技:首次公开发行部分限售股上市流通公告

时间:2020-07-10 00:00:00

澜起科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

本次上市流通的战略配售股份数量为 30,503,139 股,限售期为 12 个月。本 公司确认,上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。除战略配售股份外,本次上市流通的限售股数量为 310,609,875 股,为首次 公开发行限售股。本次限售股上市流通日期:2020 年 7 月 22 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1128 号),澜起科技股份有限公司(以下称“公司”或“澜起科技”)首次向社会公开发行人民币普通股 11,298.1389 万股,公司股票于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 101,683.25 万股,首次公开发行后总股本为 112,981.3889 万股,其中有限售条件流通股为 105,542.9053 万股,无限售条件流通股(A 股)为 7,438.4836 万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股、部分战略配售限售股,限售期为自公司股票上市之日起 12 个月,本次上市流通的限售股股东共 32名,本次限售股上市流通数量合计为 341,113,014 股,占公司总股本的 30.192%,该部分限售股将于 2020 年 7 月 22 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今,公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》,本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下:

1、本次申请限售股上市流通的全体股东承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,将不转让或委托他人管理本单位/本人持有的公司公开发行股票前已发行公司股份,也不由公司回购该部分股份。

2、嘉兴萚石一号投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴萚石二号投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴萚石三号投资合伙企业(有限合伙)、中信证券投资有限公司承诺:(1)本单位所持公司股票锁定期满之日起两年内,采取集中竞价交易方式的,在任意连续 90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%;采取大宗交易方式的,在任意连续 90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。如相关法律法规及证券交易所对减持股数有新的规则,本单位将按新的规则执行;(2)本单位所持公司股票锁定期满之日起两年内,本单位减持所持有公司股票的价格应符合相关法律法规及证券交易所的规则要求;(3)本单位减持公司股票的方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式;(4)若拟减持公司股票,本单位将严格遵守并执行《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于减持计划内容披露、进展披露及结果披露的相关规定。

3、嘉兴萚石一号投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴萚石二号投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴萚石三号投资合伙企业(有限合伙)、中信证券投资有限公司承诺:本单位在发行人首次公开发行股票并上市过程中作出及披露的公开承诺构成本公司的义务,若未能履行,则:本单位将及时向公司说明原因,由公司公告并向公司股东和社会公众投资者公开道歉,同时采取或接受以下措施以保障投资者合法权益:(1)立即采取措施消除违反承诺事项;(2)提出并实施新的承诺或补救措施;(3)公司有权直接按本单位承诺内容向交易所或证券登记机构申请延长本单位所持公司股份的锁定期;(4)造成投资者损失的,依法赔偿损失。

4、战略投资者英特尔半导体(大连)有限公司、中国互联网投资基金管理有限公司-中国互联网投资基金(有限合伙)、上海徐汇国有资产投资(集团)有限公司、深圳市静水投资有限公司承诺:本公司/本企业获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月,本公司/本企业不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

截至本公告日,上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

四、中介机构核查意见

经核查,保荐机构中信证券股份有限公司认为:截至本核查意见出具之日,澜起科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

保荐机构同意澜起科技本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

(一)本次上市流通的限售股总数为 341,113,014 股

1、本次上市流通的战略配售股份数量为 30,503,139 股,限售期为 12 个月。本公司确认,上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2、除战略配售股份外,本次上市流通的限售股数量为 310,609,875 股,为首次公开发行限售股。

(二)本次上市流通日期为 2020 年 7 月 22 日

(三)限售股上市流通明细清单

 

 

持有限售股

持有限售股

本次上市流

剩余限售股

序号

股东名称

占公司总股

数量(股)

通数量(股)

数量(股)

 

 

本比例

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

上海君桐股权投资管理有限公司-嘉

22,772,325

2.016%

22,772,325

0

兴萚石一号投资合伙企业(有限合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

上海君桐股权投资管理有限公司-嘉

13,038,000

1.154%

13,038,000

0

兴萚石二号投资合伙企业(有限合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

上海君桐股权投资管理有限公司-嘉

32,972,200

2.918%

32,972,200

0

兴萚石三号投资合伙企业(有限合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

中信证券投资有限公司

54,422,766

4.817%

51,033,325

3,389,441 注

 

 

 

 

 

 

5

深圳金石中睿投资管理有限公司-金

35,294,550

3.124%

35,294,550

0

 

 

 

 

 

 

 

 

持有限售股

持有限售股

本次上市流

剩余限售股

序号

股东名称

占公司总股

数量(股)

通数量(股)

数量(股)

 

 

本比例

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

石中睿一期(深圳)股权投资合伙企业

 

 

 

 

 

(有限合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

深圳金石中睿投资管理有限公司-金

 

 

 

 

6

石中睿二期(深圳)股权投资合伙企业

5,597,200

0.495%

5,597,200

0

 

(有限合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

珠海融扬股权投资合伙企业(有限合

25,939,975

2.296%

25,939,975

0

伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Theon Investment, LP

5,920,000

0.524%

5,920,000

0

 

 

 

 

 

 

9

新疆泰瑞嘉德股权投资合伙企业(有限

16,108,750

1.426%

16,108,750

0

合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10

厦门市华天宇股权投资合伙企业(有限

9,758,175

0.864%

9,758,175

0

合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

11

上海华伊投资中心(有限合伙)

21,500,000

1.903%

21,500,000

0

 

 

 

 

 

 

12

中国光大投资管理有限责任公司

10,535,175

0.932%

10,535,175

0

 

 

 

 

 

 

13

西藏长乐投资有限公司

10,217,075

0.904%

10,217,075

0

 

 

 

 

 

 

 

北京信远资本管理有限公司-宁波信

 

 

 

 

14

远融科股权投资基金合伙企业(有限合

10,206,675

0.903%

10,206,675

0

 

伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

15

杭州调露投资管理合伙企业(有限合

9,250,000

0.819%

9,250,000

0

伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

16

上海君桐股权投资管理有限公司-上

8,235,350

0.729%

8,235,350

0

海君弼投资管理合伙企业(有限合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

17

Green Spark Investment Limited

7,525,000

0.666%

7,525,000

0

 

 

 

 

 

 

18

Chen Xiao

3,750,000

0.332%

3,750,000

0

 

 

 

 

 

 

19

New Speed Consultancy Co., Ltd.

3,125,000

0.277%

3,125,000

0

 

 

 

 

 

 

20

TransLink Capital Partners I, L.P.

3,125,000

0.277%

3,125,000

0

 

 

 

 

 

 

21

Hong Kong Pine Stone Capital Limited

2,212,500

0.196%

2,212,500

0

 

 

 

 

 

 

22

Beijing Integrated Circuit Industry

1,047,350

0.093%

1,047,350

0

International Fund, L.P.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23

LIP-BU TAN

500,000

0.044%

500,000

0

 

 

 

 

 

 

24

高秉强

500,000

0.044%

500,000

0

 

 

 

 

 

 

25

深圳前海珂玺资本管理有限公司

196,250

0.017%

196,250

0

 

 

 

 

 

 

26

Jin Xi

100,000

0.009%

100,000

0

 

 

 

 

 

 

27

CHANG SHUN-WEN

100,000

0.009%

100,000

0

 

 

 

 

 

 

 

 

持有限售股

持有限售股

本次上市流

剩余限售股

序号

股东名称

占公司总股

数量(股)

通数量(股)

数量(股)

 

 

本比例

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

28

Qian-shen Bai

50,000

0.004%

50,000

0

 

 

 

 

 

 

29

英特尔半导体(大连)有限公司

11,298,139

1.000%

11,298,139

0

 

 

 

 

 

 

30

中国互联网投资基金管理有限公司-

15,420,000

1.365%

15,420,000

0

中国互联网投资基金(有限合伙)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31

上海徐汇国有资产投资(集团)有限公

2,000,000

0.177%

2,000,000

0

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32

深圳市静水投资有限公司

1,785,000

0.158%

1,785,000

0

 

 

 

 

 

 

合计:

 

344,502,455

30.492%

341,113,014

3,389,441

 

 

 

 

 

 

注:中信证券投资有限公司作为公司 IPO 保荐机构的子公司跟投 3,389,441 股,该部分股份的限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 24 个月。

限售股上市流通情况表:

序号

限售股类型

本次上市流通数量(股)

限售期(月)

 

 

 

 

1

首发限售股

310,609,875

12

 

 

 

 

2

战略配售股份

30,503,139

12

 

 

 

 

合计:

 

341,113,014

-

 

 

 

 

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

澜起科技股份有限公司

董 事 会

2020 年 7 月 10 日

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