星环信息科技（上海）股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会会议资料

股票简称：星环科技

股票代码：688031

2023 年 3 月

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目录

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星环信息科技（上海）股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《星环信息科技（上海）股份有限公 司章程》、《星环信息科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定， 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2023 年第一次 临时股东大会会议须知：

一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、 公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒 绝其他无关人员进入会场。

二、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。

四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提 问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原 则上不超过 5 分钟。

七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。3

八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持 人或其指定有关人员有权拒绝回答。

九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决 票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东按表 决票要求填写，填毕由大会工作人员统一收票。

十、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一 名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人 不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监 事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。

十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合 法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十四、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加 股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等 对待所有股东。4

星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议召开形式

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开 二、现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023 年 3 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：上海市徐汇区虹漕路 88 号 B 栋 11 楼 三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2023 年 3 月 29 日至 2023 年 3 月 29 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

四、现场会议议程：

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(十一) 与会人员签署会议记录等相关文件(十二) 宣布现场会议结束6

议案一关于《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励

计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东和授权代表：

为进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司的激励约束机制，充分调 动公司核心员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益 紧密结合，促进公司的可持续发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公 司拟向在公司（含分公司及子公司）任职的核心员工授予第二类限制性股票。

公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规 及规范性文件和《星环信息科技（上海）股份有限公司公司章程》的规定，拟定了《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

有关《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的具体内容请见公司于 2023 年 3 月 14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及/或指定媒体披露的《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-005）。

本议案为特别决议议案，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同 意为通过。

以上议案，已经公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十二次 会议审议通过，现提请股东大会审议。请各位股东或股东代理人审议，如无意 见，请批准。

星环信息科技（上海）股份有限公司董事会2023 年 3 月 29 日7

议案二关于《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励

计划实施考核管理办法》的议案

各位股东和授权代表：

为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

有关具体内容请见公司于 2023 年 3 月 14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

本议案为特别决议议案，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同 意为通过。

以上议案，已经公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十二次 会议审议通过，现提请股东大会审议。请各位股东或股东代理人审议，如无意 见，请批准。

星环信息科技（上海）股份有限公司董事会2023 年 3 月 29 日8

议案三关于提请公司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划

相关事宜的议案

各位股东和授权代表：

为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的顺利实施，公司拟提请股东大会授权董事会在符合相关法律法规的前提下办理公司本次激励计划有关的事项，包括但不限于：

1、确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件；

2、在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量进行相应的调整，以及在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；

3、在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；

4、确定本次限制性股票激励计划的授予日，确认是否符合授予条件，办理向激励对象授予限制性股票所必需的全部事宜；

5、对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，审查已授出权益是否符合归属条件，办理已授出权益归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

6、决定本次限制性股票激励计划的变更与终止事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止本次限制性股票激励计划等；

7、为本次限制性股票激励计划的实施代表公司签署、执行、修改、终止任9

星环信息科技（上海）股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料何相关协议；

8、对本次限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次限制性股票激励计划条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定，但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会应遵照履行相关批准程序；

9、按照本次限制性股票激励计划涉及需要董事会办理的其他一切事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

10、就本次限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续，签署、执行、修改、完成为办理上述手续需要提交的文件，以及做出其认为与本次限制性股票激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

11、为本次限制性股票激励计划聘用或委任收款银行、会计师、律师、证券公司等服务机构。

董事会提请股东大会将对董事会办理上述事宜的授权期限确定为与本次限 制性股票激励计划有效期一致，且除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性 文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定必须由董事会决议通 过的事项外，上述授权事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使， 涉及董事会薪酬与考核委员会职能范围内的事项，则可由董事会薪酬与考核委员 会办理。

本议案为特别决议议案，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意 为通过。

以上议案，已经公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十二次会 议审议通过，现提请股东大会审议。请各位股东或股东代理人审议，如无意见， 请批准。

星环信息科技（上海）股份有限公司董事会

2023 年 3 月 29 日