关于对谢玉龙予以监管警示的决定

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来源:上海证券交易所科创板公司管理部 时间:2022-12-01 09:18:30
关于对谢玉龙予以监管警示的决定

当事人:
谢玉龙,昆山东威科技股份有限公司股东。经查明,2021 年 6 月 15 日,昆山东威科技股份有限公司(以下简称公司)在上海证券交易所(以下简称本所)上市。公司股东谢玉龙在招股说明书中承诺,若通过集中竞价交易方式减持所持有的公司股份时,将在首次减持的十五个交易日前向本所报告并预先披露减持计划。截至 2022 年 7 月 29 日,谢玉龙持有公司股份5,563,746 股,占公司总股本的 3.78,均为首次公开发行前取得的股份。
2022 年 7 月 30 日至 10 月 14 日,谢玉龙在未预先披露减持计划的情况下,通过集中竞价交易方式合计减持公司股份 500,429 股,
占公司总股本的 0.34,减持金额达 7,561.43 万元,直至 2022 年11 月 3 日才就相关股份买卖情况履行信息披露义务,违反前期承诺。上述行为违反了《证券法(2019 年修订)》第三十六条,《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》第二条、第三条,《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板上市规则》)第 1.4条、第 2.4.1 条、第 5.4.5 条和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第二条、第三条等有关规定。
另查明,公司于 2022 年 11 月 9 日披露公告称,谢玉龙拟自2022 年 11 月 10 日起 6 个月内,使用不低于前述违规减持金额扣除税费后的所得额 6,300 万元增持公司股票,并承诺在此次增持股份行为实施完成后至少 6 个月内不减持所持有的公司股份,可予以酌情考虑。
鉴于上述违规事实和情节,根据《科创板上市规则》第 14.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定, 我部做出如下监管措施决定:
对昆山东威科技股份有限公司股东谢玉龙予以监管警示。
你公司及董事、监事和高级管理人员务必高度重视相关违规事 项,建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度,明确相关主 体股票交易的报告、申报和监督程序,提醒其严格遵守持股变动相 关规则。上市公司股东应当引以为戒,在从事证券交易等活动时, 严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺,诚实守信, 自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务。
上海证券交易所科创板公司管理部
二〇二二年十一月三十日
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