元宇宙昔日牛股前董事长内幕交易自家股票 监管出手拟罚300万!

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来源:灯塔媒介 时间:2023-01-06 09:25:09
灯塔媒介1月6日讯,浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司(简称“汤姆猫”,300459)5日晚间发布公告,公司于近日收到股东王健的函告,获悉其于近日收到由浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。王健因在2019年12月30日至2020年4月29日的内幕信息敏感期内交易公司股票,浙江证监局拟决定对其处以300万元罚款。

灯塔媒介1月6日讯,浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司(简称“汤姆猫”,300459)5日晚间发布公告,公司于近日收到股东王健的函告,获悉其于近日收到由浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。王健因在2019年12月30日至2020年4月29日的内幕信息敏感期内交易公司股票,浙江证监局拟决定对其处以300万元罚款。

据公告,王健涉嫌内幕交易浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司(原浙江金科文化产业股份有限公司,证券简称原为“金科文化”,后变更为“汤姆猫”,以下简称“金科文化”或公司)股票一案,现已调查完毕,浙江证监局依法拟作出行政处罚。

汤姆猫表示,上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及王健先生个人,与公司的日常经营管理、业务开展无关,不会对公司日常经营、业务、财务状况造成影响,公司的日常经营、业务、财务状况正常。

1.

内幕信息敏感期内,王健使用本人证券账户交易“金科文化”股票。

一是王健于 2017 年 4 月 11 日在东兴证券三明列东街证券营业部开立的证券账户,资金账号 0032**********,下挂上海股东账户 A523******以及深圳股东账户0124******;二是王健于 2017 年 6 月 1 日在兴业证券浙江分公司开立的证券账户,资金账号 1510******,下挂深圳股东账户 0124******。

“王健”账户组共卖出“金科文化”股票 50,971,157股,成交金额 168,217,216.77 元,未有买入;扣除王健为履行与兴业证券事先约定的通过卖出“金科文化”股票偿还债务承诺而进行的部分交易,“王健”账户组利用内幕信息卖出“金科文化”股票 16,792,057 股,成交金额共计 52,853,198.37元。

因本案两个内幕信息敏感期存在重叠,分两个区间计算违法所得。

经计算,期间一(2019 年 12 月 30 日至 2020 年 2 月 2 日),王健内幕交易“金科文化”1,6710,000 股,成交金额 52,597,500 元,交易亏损 2,371,264.8 元;期间二(2019年 2 月 3 日-2020 年 4 月 29 日),王健内幕交易“金科文化”82,057 股,成交金额 255,698.37 元,交易盈利 66,792.03 元。合并计算后,内幕信息敏感期内,王健内幕交易“金科文化”共亏损 2,304,472.77 元,避损失败。

2.

公告称,王健作为内幕信息知情人,内幕信息敏感期内从事与该内幕信息有关的证券交易,且不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动。

王健的上述行为违反了 2005 年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款和 2019 年《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成 2019年《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2019 年《证券法》第一百九十一条第一款的规定,浙江证监局拟决定:对王健处以 300 万元罚款。

浙江证监局表示,针对拟实施的行政处罚,王健享有陈述、申辩和要求听证的权利。

3.

公开信息显示,王健出生于1988年,2009年毕业于浙江工业大学,本科学历,拥有工信部软件设计师、网络工程师、系统分析师技术资格认证;2010年5月创立杭州哲信信息技术有限公司,担任执行董事兼经理,自2014年10月至今任杭州哲信信息技术有限公司董事长兼总经理,该公司的主营业务为移动休闲游戏发行运营。

2015年9月14日,上市仅4个月金科文化(后更名为汤姆猫)停牌筹划重大资产重组,并在当年12月底以29亿元(发行股份及支付现金)收购王健等9名交易方合计持有的杭州哲信信息技术有限公司100%股权,切入移动互联网领域。

并购顺利成行,王健获得约4亿元的现金及价值约9.8亿元的金科文化股票,同时王健还以现金认购了金科文化所发行的股份。至2016年5月31日,王健持有金科文化18.02%的股份。2017年二季度,王健进行了增持,至2017年5月22日,王健持股比例达18.1%,成为上市公司第一大股东。

王健也开始在上市公司担任重要职务,2016年8月至2020年6月其任金科文化总经理;2019年8月至2020年10月任公司财务总监;2016年7月至2021年2月任公司董事,2019年6月至2021年2月任公司董事长。

担任董事长的王健,年仅31岁。

2021年2月,已更名为汤姆猫的公司公告,收到王健的辞职报告,王健“因个人原因申请辞去公司董事、董事长、董事会提名委员会及董事会战略委员会委员职务”,而上述职务原定任职期间至2023年7月7日。

自2019年7月起,王健密集减持汤姆猫,套现超10亿元。截至2022年三季报,王健最新持股已下降到8.33%。

而减持除了内幕交易遭证监会立案调查外,王健还因敏感期交易两次收到交易所的处罚。

2020年2月28日,王健因强制平仓以集中竞价方式减持金科文化股票1124.13万股,占金科文化总股本的比例为0.32%,涉及金额为4823万元,上述减持行为发生在金科文化2019年业绩快报披露前十日内。根据其情节及相关规定,深交所决定对王健给予通报批评的处分。

2021年8月30日至2022年1月11日期间,因股份质押融资违约,王健以集中竞价、大宗交易方式被动减持所持汤姆猫股份8446.29万股,占汤姆猫股份总额的2.4%,涉及金额3.68亿元。上述减持均发生在其被立案调查期间。为此,深交所再度对王健给予通报批评的处分,记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

据公司公告,公司股东王健持有公司股份292,796,562股,占公司总股本 8.33%,均已被冻结。对于股东股份被冻结的问题,汤姆猫回应,“王健先生不属于公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员,其股份被冻结事项不会对公司的生产经营、公司治理、公司控制权等产生影响。”

4.

据官网介绍,汤姆猫成立于2007年6月,2015年5月在深圳证券交易所创业板上市,是以“会说话的汤姆猫家族”为核心的全栖IP运营商,是一家线上与线下、娱乐与教育、衍生品与授权、乐园与专卖店协同发展的互联网生态型企业。

汤姆猫的业绩已经连续两年下滑。财报显示,2021年、2022年三季度汤姆猫分别实现归属母公司股东的净利润7.08亿元、4.00亿元,同比下降5.95%、33.30%。

对于公司主营业务收入下降的原因,汤姆猫称,一是受国内疫情等因素影响,国内广告主预算缩减与手游广告变现收益普遍下跌,对公司国内游戏广告收入造成较大影响;二是在欧洲市场中,受到俄乌局势的持续影响,汤姆猫家族IP系列游戏在俄罗斯、乌克兰等市场的活跃用户数虽然保持了稳步增长,但来自上述市场的广告收入较去年同期存在下滑情况;三是较去年同期,公司本期未有汤姆猫家族IP拳头品类新产品推出,影响了公司移动应用业务的增长与业绩表现。

二级市场方面,截至1月6日午间收盘,汤姆猫报3.15元/股,下跌1.56%。

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