开年后中小券商扎堆冲IPO 东莞证券贡献首单“被否”

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来源:灯塔媒介 时间:2023-01-10 09:16:09
灯塔媒介1月10日讯,在开年之际,包括财信证券、华宝证券、开源证券、渤海证券、东莞证券、华龙证券、东海证券、申港证券、华金证券等在内的多家中小型券商已在积极筹备上市。而东莞证券为A股“贡献”了2023年首家被否的拟上市公司,除此之外,这家过会已有11个月的券商,仍在苦等一纸批文。

灯塔媒介1月10日讯,在开年之际,包括财信证券、华宝证券、开源证券、渤海证券、东莞证券、华龙证券、东海证券、申港证券、华金证券等在内的多家中小型券商已在积极筹备上市。而东莞证券为A股“贡献”了2023年首家被否的拟上市公司,除此之外,这家过会已有11个月的券商,仍在苦等一纸批文。

1.

开源证券IPO有了新进展。

1月5日,证监会披露开源证券首次公开发行股票申请文件反馈意见,从规范性、信息披露、财务会计相关资料质量等方面提出35条问题。

规范性方面,证监会要求开源证券对股权变更、行政处罚、监管措施、诉讼纠纷等问题补充披露,并对净佣金率高于行业平均水平、自营业务收益率波动较大、资产管理业务规模逐年下降、投资银行业务收入波动较大等予以关注。

信息披露方面,证监会提出了开源证券期货营业收入波动、净利润波动的原因等问题。

财务方面,要求披露新金融工具准则施行后对公司的影响、披露关键审计事项等关于财务会计相关资料质量问题。

意见函还披露了开源证券的诉讼纠纷。

据招股说明书,开源证券存在6起诉讼纠纷,包括融资融券合同纠纷、股票质押回购纠纷等。证监会要求其补充披露报告期内诉讼或仲裁案件的案由、进展情况、对开源证券的影响,是否构成重大不利影响,相关风险揭示是否充分等。

此外,意见函还提到了开源证券自营业务收益率波动较大、报告期内资产管理业务规模逐年下降、投资银行业务收入波动较大等问题。

意见函显示,开源证券的证券经纪业务净佣金率高于行业平均水平,信用交易业务也呈现增长趋势,而期货营业收入则波动较大。

值得注意的是,报告期内开源证券存在2项行政处罚、4项监管措施。证监会请开源证券补充说明,是否完整披露报告期内的违法违规行为;报告期内行政处罚和监管措施发生的原因、整改措施,是否构成重大违法行为,开源证券内控制度是否健全有效,能否保证经营合规性等。

2.

2022年12月22日,首创证券正式上市,成为去年唯一成功上市的券商。

2022年12月15日,信达证券拿到了IPO发行批文。

2022年12月30日,华龙证券IPO获得受理。从2017年11月辅导备案至今,华龙证券IPO经历5年多时间终于迈入证监会审核阶段。华龙证券拟登陆沪市主板。

包括财信证券、华宝证券、开源证券、渤海证券、东莞证券、东海证券、申港证券、华金证券等在内的多家中小型券商已在积极筹备上市,2023年上市券商有望再扩军。

1月6日,证监会最新披露的《发行监管部沪市、深市主板首次公开发行股票企业基本信息情况表》显示,通过发审会已有11个月的东莞证券已经参加抽查抽签或现场检查。

3.

东莞证券为A股“贡献”了2023年首家被否的拟上市公司。

中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会1月5日召开了2023年第3次会议,出现了今年的首单“被否”。

当天唯一一家上会企业,雨中情防水技术集团股份有限公司(简称“雨中情”)由东莞证券保荐,拟冲刺创业板。

在此之前,证监会第十八届发审委2022年第136次发审委会议曾在2022年12月1日审核雨中情首发上市申请,审核结果为“暂缓表决”。

时隔月余,重新上会的结果依然让人遗憾,首发未获得通过。

4.

2022年2月24日,证监会第十八届发审委召开2022年第19次会议,由东方证券承销保荐有限公司(简称“东方投行”)保荐,东莞证券首发上市申请获得通过。

已经过去了11个月,东莞证券仍在苦苦等待批文。

有投资者向东莞证券母公司锦龙股份发文,要求解释东莞证券“什么原因拿不到批文”?锦龙股份董秘回应称,“东莞证券IPO已获中国证监会发审会审核通过,目前尚未取得证监会的批复,关于后续进展请关注证监会官方网站—行政许可批复栏目。”

而在东莞证券等待上市的同时,券商IPO呈现“扎堆”态势:2022年9月1日过会的首创证券,已在2022年12月22日敲钟上市。2022年6月30日过会的信达证券,预计将在春节前完成发行事项。

除东莞证券外,排队等待上市的券商数量还有五家。其中,由民生证券保荐的开源证券,近期收到了35项反馈意见。由中信证券保荐的华龙证券,在2022年12月30日刚刚获得受理。

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