华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2020年第1号 华泰300ETF联接C : 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2.

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来源:中财网 时间:2020-07-10 20:46:32
华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2020年第1号华泰300ETF联接C:华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2.

华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2020年第1号 华泰300ETF联接C : 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2.

时间:2020年07月10日 09:26:15 中财网 原标题:华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2020年第1号 华泰300ETF联接C : 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2..

华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要2020年第 1号华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)根据2012年 3月 23日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可【2012】392号)和2012年 4月 19日《关于华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】240号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2012年 5月 29日正式生效。重要提示华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。本基金为华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“沪深 300ETF”或 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 “目标 ETF”)的联接基金。其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金主要投资于(1)目标 ETF;(2)标的指数的成份股和备选成份股;(3)中国证监会规定的其他证券品种。由于本基金为目标 ETF的联接基金,因此,不对联接基金财产中的目标 ETF部分计提管理费和托管费。尽管本基金为目标 ETF的联接基金,但不能保证本基金的表现会与沪深 300指数和华泰柏瑞沪深 300ETF表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担业务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。本基金为沪深 300ETF的联接基金,二者既有联系又有区别:投资方法不同,(1)沪深 300ETF主要采用完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金采用间接的投资方法,通过将绝大部分基金财产投资于沪深 300ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(2)交易方式不同,投资者既可以像投资股票一样在证券交易所买卖沪深 300ETF,也可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求,实物申购赎回沪深 300ETF;而本基金则像普通开放式基金一样,通过基金管理人和代销机构按未知价法进行基金的申购赎回。本基金与沪深 300ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括:(1)法规对投资比例的要求。沪深 300ETF作为一种特殊的基金品种,可以将全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数表现;而本基金作为普通的开放式基金,必需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。沪深 300ETF采取实物申购赎回的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申购赎回采取现金方式,大额申购赎回可能会对基金净值产生一定影响。本更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 6月 19日,有关财务和业绩表现数据截止日为 2020年 3月 31日,财务和业绩表现数据未经审计。2 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9月 1日起执行。一、基金管理人(一)基金管理人概况名称:华泰柏瑞基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层法定代表人:贾波成立日期: 2004年11月18日批准设立机关:中国证券监督管理委员会批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务组织形式:有限责任公司注册资本:贰亿元人民币存续期间:持续经营联系人:汪莹白联系电话:400-888-0001,(021)38601777股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。(二)主要人员情况1、董事会成员贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年 7月至 2016年 11月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。陆春光先生:董事,学士,2009年 5月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主持工作)。Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入 Bankers Trust,1995年至 2000年先后任 Bankers Trust FundsManagement董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000年至3 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 2001年担任 iRegentGroup Limited营销经理(香港),2001年至 2003年担任 Julius BaerInvestment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003年至 2004年担任 Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔本),2005年至 2010年担任 AXAInvestment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010年至 2018年担任 AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)。杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限公司,1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务所合伙人。李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia香港办事处,2010年至 2013年曾担任 Japan Residential AssetsManagement Limited董事。2002年至今历任 ArgyleStreet Management Limited基金经理、执行董事,2006年至今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited董事。文光伟先生:独立董事,博士,1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年 12月至 1991年 6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年 3月从中国人民大学退休。陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼 CEO,2019年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。2、监事会成员王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004年至 2008年任职于德勤,2008年至 2019年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。刘晓冰先生:监事,二十五年证券从业经历。1993年 12月进入公司,曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部总经4 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。柳军先生:监事,硕士,2000年至 2001年在上海汽车集团财务有限公司从事财务工作,2001年至 2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年 7月起加入本公司,历任基金事务部总监、基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起任指数投资部副总监。2011年 1月至 2020年 2月任上证中小盘 ETF及华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。2012年 5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年 3月至2018年 11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 4月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年 10月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年 12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年 9月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年 2月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任信息技术部总监。3、总经理及其他高级管理人员韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表, 1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司, 2001-2004年任华安基金管理有限公司部门总监,2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理, 2012 5 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理,2013年 10月起任公司副总经理,2014年 12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年 6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,纽约大学 STERN商学院金融学博士。李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2018年 8月起任公司副总经理。2020年 2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年 3月起任华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金的基金经理。刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理,美国 MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金管理有限公司总经理。2019年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任公司副总经理。4、本基金基金经理柳军先生:简历同上。历任本基金基金经理:张娅女士,2012年 5月 29日至 2015年 6月 12日担任本基金基金经理。5、权益投资决策委员会成员主席:总经理韩勇先生;6 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部副总监吕慧建先生;投资研究部总监张慧先生;基金经理徐晓杰女士。列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。上述人员之间不存在近亲属关系。(三)基金管理人的职责1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6、编制季度报告、中期报告和年度报告;7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;13、中国证监会规定的其他职责。(四)基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建7 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:(1)越权或违规经营;(2)违反基金合同或托管协议;(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、滥用职权;(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;(9)贬损同行,以抬高自己;(10)以不正当手段谋求业务发展;(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份;(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。4、基金经理承诺(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。8 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 (五)基金管理人的内部控制制度1、内部控制的原则(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门;(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中的盲点;(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。2、内部控制的主要内容(1)控制环境董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。(2)风险评估公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报9 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 公司董事会及高层管理人员。(3)控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。(4)信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。(5)内部监控内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。3、基金管理人关于内部控制的声明(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。二、基金托管人(一)基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号成立时间:1984年 1月 1日法定代表人:陈四清10 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 注册资本:人民币 35,640,625.7089万元联系电话:010-66105799联系人:郭明(二)主要人员情况截至 2019年 9月,中国工商银行资产托管部共有员工 208人,平均年龄 33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月,中国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自 2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。(四)基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服11 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。3、内部风险控制原则(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的12 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度13 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。1、直销机构华泰柏瑞基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层法定代表人:贾波办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层电话:400-888-0001,(021)38601777传真:(021)50103016联系人:汪莹白14 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:(021)38784638,400-888-0001(免长途费)公司网址:www.huatai-pb.com2、代销机构A类基金份额:1)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号法定代表人:刘连舸传真:(010)66594853客服电话:95566公司网址:www.boc.cn2)交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 188号办公地址:上海市银城中路 188号法定代表人:任德奇联系人:曹榕电话:(021)58781234传真:(021)58408483客服电话:95559公司网址:www.bankcomm.com3)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市复兴门内大街 55号办公地址:北京市复兴门内大街 55号法定代表人:陈四清传真:(010)66107914客服电话:95588公司网址:www.icbc.com.cn4)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号法定代表人:周慕冰传真:(010)8510921915 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:95599公司网址:www.abchina.com5)招商银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:邓炯鹏电话:(0755)83198888传真:(0755)83195109客服电话:95555公司网址:www.cmbchina.com6)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号法定代表人:洪崎联系人:董云巍客服电话:95568公司网址:www.cmbc.com.cn7)浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路 288号办公地址:浙江省杭州市庆春路 288号法定代表人:张达洋联系人:毛真海/刘坚电话:0571-87659546/87659234传真:0571-87659188客服电话:95527公司网址:www.czbank.com8)嘉兴银行股份有限公司注册地址:嘉兴市建国南路 409号办公地址:嘉兴市建国南路 409号法定代表人:许洪明联系人:陈兢16 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 电话:0573-82082676传真:0573-82099678客服电话:0573-96528公司网址:www.bojx.com9)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号法定代表人:郭志文联系人:遇玺电话:(0451)86779018传真:(0451)86779018客服电话:95537或 400-609-5537公司网址:www.hrbb.com.cn10)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层法定代表人:王连志联系人:陈剑虹电话:(0755)82825551传真:(0755)82558355客服电话:400-800-1001公司网址:www.essence.com.cn11)长城证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:(0755)83516094传真:(0755)83515567客服电话:(0755)33680000、400-6666-888公司网址:www.cgws.com17 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 12)第一创业证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼法定代表人:刘学民联系人:吴军电话:(0755)23838751传真:(0755)23838750客服电话:400-888-1888公司网址:www.firstcapital.com.cn13)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508号办公地址:上海市静安区新闸路 1508号法定代表人:薛峰联系人:周洁瑾电话:(021)22169999传真:(021)22169134客服电话:95525公司网址:www.ebscn.com14)中信证券华南股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层法定代表人:胡伏云联系人:陈靖电话:(020)88836999传真:(020)88836654客服电话:95396公司网址:www.gzs.com.cn15)国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层联系人:黄静电话:(010)8418333318 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 传真:(010)84183311-3389客服电话:400-818-8118公司网址:www.guodu.com16)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路 15号办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信大厦 4,15楼法定代表人:裘强联系人:刘方电话:(0791)6273972传真:(0791)6288690客服电话:(0791)6285337公司网址:www.gsstock.com17)国信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:周杨电话:(0755)82130833传真:(0755)82133952客服电话:95536公司网址:www.guosen.com.cn18)申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 35号大成国际大厦 20楼 2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼法定代表人:韩志谦联系人:王怀春电话:0991-2307105传真:0991-2301802客服电话:400-800-0562公司网址:www.swhysc.com19)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层19 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层法定代表人:黄金琳联系人:徐松梅电话:(0591)83893286传真:(0591)87383610客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)公司网址:www.hfzq.com.cn20)华龙证券股份有限公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308号法定代表人:李晓安联系人:邓鹏怡电话:(0931)4890208传真:(0931)4890118客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618公司网址:www.hlzqgs.com21)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8号办公地址:北京市西城区金融大街 8号华融大厦 A座 3层法定代表人:祝献忠联系人:李慧灵电话:(010)58315221传真:(010)58568062客服电话:400-898-9999公司网址:www.hrsec.com.cn22)华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路 228号办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼法定代表人:周易联系人:庞晓云电话: 025-88338909320 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 传真:0755-82492962(深圳)客服电话:95597公司网址:www.htsc.com.cn23)华西证券股份有限公司注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦法定代表人:杨炯洋联系人:周志茹电话:028-86135991传真:028-86150040客服电话:95584公司网址:www.hx168.com.cn24)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇家浜路 750号法定代表人:俞洋联系人:陈敏电话:(021)64316642传真:(021)64333051客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888公司网址:www.cfsc.com.cn25)平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层(518048)法定代表人:谢永林联系人:石静武电话:(021)38631117传真:(021)58991896客服电话:95511*8公司网址:stock.pingan.com26)中泰证券股份有限公司注册地址:山东省济南市经七路 86号21 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:山东省济南市经七路 86号 23层法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:(0531)68889155传真:(0531)68889752客服电话:95538公司网址:www.zts.com.cn27)上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路 336号办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼法定代表人:龚德雄联系人:许曼华电话:021-53686888传真:021-53686100,021-53686200客服电话:021-962518公司网址:www.962518.com28)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层法定代表人:李梅联系人:黄莹电话:(021)33389888传真:(021)33388224客服电话:95523或 4008895523公司网址:www.swhysc.com29)天风证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼办公地址:中国武汉武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼法定代表人:余磊联系人:崔成电话:027-87610052传真:027-8761886322 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-800-5000公司网址:www.tfzq.com30)新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501法定代表人:叶顺德联系人:田芳芳电话:010-83561146传真:(010)83561094客服电话:95399公司网址:www.xsdzq.cn31)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼法定代表人:张志刚联系人:尹旭航电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:95321公司网址:www.cindasc.com32)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座法定代表人:陈有安联系人:宋明电话:(010)66568450传真:(010)66568990客服电话:400-888-8888公司网址:www.chinastock.com.cn33)中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层23 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:丁学东联系人:杨涵宇电话:(010)6505 1166 -6493传真:(010)8567 9535客服电话:410-910-1166公司网址:www.cicc.com.cn34)中国中金财富证券有限公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层法定代表人:高涛联系人:刘毅电话:(0755)82023442传真:(0755)82026539客服电话:95532公司网址:www.china-invs.cn35)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市安立路 66号 4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188号法定代表人:王常青联系人:权唐电话:400-8888-108传真:(010)65182261客服电话:400-888-8108公司网址:www.csc108.com36)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061)法定代表人:杨宝林联系人:赵艳青电话:(0532)85022326传真:(0532)8502260524 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:95548公司网址:sd.citics.com37)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦法定代表人:张佑君联系人:郑慧电话:010-60838888传真:010-60836029客服电话:95548公司网址:www.cs.ecitic.com38)中银国际证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层法定代表人:宁敏联系人:许慧琳电话:(021)20328531传真:(021)50372474客服电话:400-620-8888公司网址:www.bocichina.com39)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层法定代表人:黄扬录联系人:罗艺琳电话:0755-82570586传真:0755-82960582客服电话:95329公司网址:www.zszq.com40)华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座25 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李工联系人:范超电话:0551-65161821传真:0551-65161672客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)公司网址:www.hazq.com41)中信期货有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层法定代表人:张皓联系人:洪诚电话:0755-23953913传真:0755-83217421客服电话:400-990-8826公司网址:www.citicsf.com42)泰诚财富基金销售(大连)有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号法定代表人:林卓联系人:张晓辉电话:0411-88891212传真:0411-88891212客服电话:400-0411-001公司网址:www.taichengcaifu.com43)北京加和基金销售有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 11号洲际酒店 703办公地址:北京市西城区金融大街 11号洲际酒店 703法定代表人:曲阳联系人:王晨电话:400803118826 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 传真:010-88381550客服电话:4008031188公司网址:www.bzfunds.com44)一路财富(北京)基金销售股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层法定代表人:吴雪秀联系人:董宣电话:13520209651传真:010-88312099客服电话:400-001-1566公司网址:www.yilucaifu.com45)大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层法定代表人:董祥联系人:薛津电话:0351-4130322传真:0351-7219891客服电话:400-712-1212公司网址:http://www.dtsbc.com.cn46)嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层法定代表人:赵学军联系人:余永键电话:010-85097570传真:010-85097308客服电话:400-021-8850公司网址:www.harvestwm.cn47)北京恒宇天泽基金销售有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室内27 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼(东半楼)6层法定代表人:郭军爱联系人:魏燕军电话:400-188-8848传真:010-84259205客服电话:400-188-8848公司网址:www.1314fund.com48)上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A座 1002室法定代表人:王翔联系人:俞申莉电话:021-65370077传真:021-55085991客服电话:4008-205-369公司网址:www.jiyufund.com.cn49)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室法定代表人:王兴吉联系人:宋子琪电话:18500501595传真:010-82057741客服电话:4000888080公司网址:www.qiandaojr.com50)北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层法定代表人:王伟刚联系人:李瑞真电话:010-56282140传真:010-6268082728 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:4006199059公司网址:www.hcjijin.com51)大连网金基金销售有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室法定代表人:卜勇联系人:贾伟刚电话:0411-3902-7828传真:(0411) 3902 7888客服电话:4000-899-100公司网址:www.yibaijin.com52)奕丰基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室法定代表人:TEO WEE HOWE联系人:叶健电话:0755-89460507传真:0755-21674453客服电话:400-684-0500公司网址:www.ifastps.com.cn53)北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座法定代表人:赵芯蕊联系人:赵芯蕊电话:010-62675768传真:010-62676582客服电话:010-62675369公司网址:www.xincai.com54)江苏银行股份有限公司29 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:中国江苏省南京市中华路 26号办公地址:中国江苏省南京市中华路 26号法定代表人:夏平联系人:张洪玮电话:025-58587036传真:025-58588720客服电话:95319公司网址:www.jsbchina.cn55)华泰期货有限公司注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层法定代表人(代为履职):徐炜中联系人:黄韵钰/刘昆/张帆电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680传真:0755-82777490客服电话:400-628-0888公司网址:www.htfc.com56)民生证券股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层法定代表人:冯鹤年联系人:李微电话:010-85127570传真:010-85127641客服电话:95376公司网址:www.mszq.com57)上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层法定代表人:李一梅联系人:仲秋玥电话:010-8806663230 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 传真:010-88066552客服电话:400-817-5666公司网址:www.amcfortune.com58)方德保险代理有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711办公地址:北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 A座 U.work 12层 02法定代表人:林柏均联系人:王雅莹电话:18980531311传真:010-64068006客服电话:010-64068617公司网址:www.fundsure.cn59)武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室法定代表人:陶捷联系人:沈怡电话:027-83863742传真:027-83862682客服电话:400-027-9899公司网址:www.buyfunds.cn60)大有期货有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼法定代表人:沈众辉联系人:马科电话:0731-84409106传真:0731-84409009客服电话:4006 365 058公司网址:www.dayouf.com61)联储证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼31 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券法定代表人:吕春卫联系人:丁倩云电话:010-86499427传真:010-86499401客服电话: 400-620-6868公司网址:www.lczq.com62)上海挖财基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室法定代表人:冷飞联系人:李娟电话:021-50810687传真:021-58300279客服电话:021-50810673公司网址:www.wacaijijin.com63)南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号法定代表人:刘汉青联系人:喻明明电话:18671197190传真:025-66008800-884131客服电话:95177公司网址:www.snjijin.com64)万家财富基金销售(天津)有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层法定代表人:李修辞联系人:王芳芳电话:010-59013828传真:暂无32 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:010-59013842公司网址:http://www.wanjiawealth.com65)凤凰金信(银川)基金销售有限公司注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000)办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼(100000)法定代表人:程刚联系人:张旭电话:010-58160168传真:010-58160173客服电话:400-810-5919公司网址:www.fengfd.com66)北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室法定代表人:张冠宇联系人:王丽敏电话:010-85932810传真:010-85932880客服电话:400-819-9868公司网址:www.tdyhfund.com67)深圳信诚基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室办公地址:北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室法定代表人:周文联系人:殷浩然电话:010-84865370传真:010-84865051客服电话:0755-23946579公司网址:www.ecpefund.com68)上海爱建财富管理有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室33 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746号爱建金融大厦法定代表人:马金联系人:蔡俊电话:021-64382399传真:64388012客服电话:021-64382363公司网址:www.ajcf.com.cn69)扬州国信嘉利基金销售有限公司注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320法定代表人:刘晓光联系人:苏曦电话:0514-82099618-805传真:021-68811007客服电话:4000216088公司网址:www.gxjlcn.com70)民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室办公地址:上海市浦东新区张杨
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